25 Липня 2025 Новини
Національний банк України застосував штрафні санкції до страхової компанії «Ультра Альянс», наклавши стягнення у розмірі 5,665 млн грн. Причиною стало порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу.
Як зазначається у повідомленні регулятора, компанія не забезпечила належної організації процесів первинного фінмоніторингу. Зокрема, йдеться про невиконання обов’язку використовувати ризик-орієнтований підхід, а також про недоліки в ідентифікації клієнтів, пов’язаних із підвищеним ризиком, включаючи осіб, щодо яких застосовані санкції.
Також виявлено порушення у веденні внутрішньої документації, що регулює процедури фінмоніторингу: компанія не адаптувала ці документи відповідно до результатів національної оцінки ризиків та особливостей власної діяльності. Крім того, зафіксовано неналежну перевірку нових і діючих клієнтів.
Окреме порушення стосується неподання або подання недостовірної інформації у відповідь на запити НБУ, а також недотримання вимог щодо зберігання документів і даних, пов’язаних з фінмоніторингом.
Поділитись:
Ми перетелефонуємо Вам протягом робочого дня
