25 июля 2025 Новости
Национальный банк Украины применил штрафные санкции к страховой компании «Ультра Альянс», наложив взыскание в размере 5,665 млн грн. Причиной послужило нарушение требований законодательства в сфере финансового мониторинга.
Как отмечается в сообщении регулятора, компания не обеспечила надлежащую организацию процессов первичного финмониторинга. В частности, речь идет о невыполнении обязанности использовать риск-ориентированный подход, а также о недостатках в идентификации клиентов, связанных с повышенным риском, включая лиц, в отношении которых применены санкции.
Также выявлены нарушения в ведении внутренней документации, регулирующей процедуры финмониторинга: компания не адаптировала эти документы в соответствии с результатами национальной оценки рисков и особенностей собственной деятельности. Кроме того, зафиксирована ненадлежащая проверка новых и действующих клиентов.
Отдельное нарушение касается неподачи или предоставления недостоверной информации в ответ на запросы НБУ, а также несоблюдения требований по хранению документов и данных, связанных с финмониторингом.
Поделиться:
Мы перезвоним Вам в течение рабочего дня
