21 апреля 2025 Новости
Киевский окружной административный суд принял решение в пользу Национального банка Украины, отклонив иск ОДО «СО »МЕГАПОЛИС». Компания требовала признать противоправным и отменить решение регулятора о наложении штрафа за нарушение законодательства в сфере финансового мониторинга — в частности, по противодействию отмыванию доходов, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения. Судебное решение уже вступило в силу.
В октябре 2023 года НБУ наложил на компанию штраф в размере 799 тысяч гривен за ряд нарушений, среди которых:
— несвоевременное представление полной информации или документов по запросу регулятора;
— ненадлежащее использование риск-ориентированного подхода, как это предусмотрено внутренними регламентами компании;
— невыполнение требования о получении разрешения руководителя на установление или продление отношений с клиентами, связанных с политически значимыми лицами;
— несоблюдение процедур идентификации и верификации представителей клиентов;
— нарушение порядка принятия решений о сотрудничестве с агентами;
— отсутствие обновленных электронных реестров клиентов с определенными уровнями риска;
— ненадлежащее ведение анкет клиентов;
— отсутствие подписей и дат на копиях документов, подтверждающих их подлинность;
— представление отчетности по ошибкам.
Таким образом, суд подтвердил правомерность действий НБУ и обоснованность штрафа.
Поделиться:
Мы перезвоним Вам в течение рабочего дня
